财政部科教和文化司、教育部财务司：

根据《财政部科教和文化司、教育部财务司关于报送2022年支持地方高校改革发展资金申报材料和相关工作安排的通知》（财教便函〔2022〕62号）要求，现将按照财政部海南监管局审核意见修改后的海南省2022年支持地方高校改革发展资金申报材料报上，请审阅。

联系人：海南省财政厅科教处 颜人安  0898-68521990

            海南省教育厅财务处 许  曙  0898-65358923

附件：海南省2022年支持地方高校改革发展资金申报材料

    海南省财政厅                    海南省教育厅

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（此件主动公开）

附件

海南省2022年支持地方高校改革

发展资金申报材料

一、我省公办普通本科高校基本情况

截至2021年底，海南省共有5所公办本科院校，全日制在校生107150人，其中博士生1083人，硕士生9939人，本科生86672人，专科生9456人，院校专业涵盖了经济学、法学、教育学、医学等学科门类。思政工作师资方面，有专职辅导员472人，专职思政理论课教师241人，心理健康教育专业教师36人，专职组织员58人。海南大学是海南省人民政府与教育部、财政部共建的综合性高校。2008年，经国家批准成为“211工程”重点建设高校；2017年，入选国家“世界一流学科”建设高校；2018年，海南省委、省政府做出“聚全省之力办好海南大学”的重大决策部署，海南大学成为教育部与海南省政府“部省合建”高校，纳入教育部直属高校排序。海南师范大学是以教师教育为主的多科性省部共建的重点师范大学，是海南省卓越师资、高级专门人才重要培养基地和科学研究基地，被誉为“琼岛名校，教师摇篮”。海南医学院是海南唯一的医学本科院校。海南热带海洋学院是2015年9月经教育部批准由琼州学院转型改建而成，是海南省政府和三亚市政府共建的全日制综合性应用型省属本科院校。琼台师范学院是2016年3月经教育部批准由原琼台师范高等专科学校升格而成的本科院校。各院校的地方财政一般公共预算205教育资金、地方财政生均拨款水平、专项招生计划、地方公费师范生在校生人数等情况见附件1。

二、审计督查有关情况

我省高校在国务院大督查、专项审计过程中，未发现该专项资金存在问题。

三、我省高校预算拨款制度改革情况

现行的主要预算管理模式。按照《海南省财政厅、海南省教育厅关于完善省属院校预算拨款制度的通知》（琼财教〔2010〕2099号）等文件规定，我省公办本科高校实行“人员经费+生均公用经费+专项经费”的预算管理模式。人员经费政策主要包括工资福利政策、对个人和家庭的补助政策等；公用经费统一按照标准学生数、院校对应的公用经费拨款基础标准以及院校调整系数核定，公办本科高校基础标准为4000元，标准学生数按照博士生为2、硕士生为1.5、本专科生为1的系数予以折算。我省根据省属公办本科高校发展需要，结合省级财力情况、物价变动水平等因素，对公用经费拨款基础标准实行动态调整。专项经费包括学生资助类拨款和学校发展资金拨款。2011年，经省政府批准，省财政厅、省教育厅印发《关于提高公办普通本科高校生均财政拨款水平的实施方案的通知》（琼财教〔2011〕2777号），我省公办普通本科高校生均拨款水平达到12000元/生，2013年以后这一指标保持在12000元/生以上。

推进综合预算管理模式改革。根据《海南省财政厅、海南省教育厅关于在海南大学试行综合预算的通知》（琼财教〔2019〕67号）规定，2019年开始在海南大学实行综合预算管理，学校统筹财政拨款和教育事业收费等各项收入自主编制综合预算，其中财政拨款按“基本支出+项目支出+专项支出”安排。一是建立以生均综合定额标准体系为基础的基本支出财政拨款机制。参照部属院校财政拨款平均水平，结合我省财力情况，确定2019年海南大学生均综合定额标准为1.7万元/生·年，标准学生数按“各类折算系数×全日制实有学生数”计算确定（折算系数博士生为2、硕士生为1.5、本科生为1）。二是建立以绩效评价为核心的项目支出财政拨款机制。省财政结合财力情况，安排海南大学年度项目支出总额，由学校自主编制一流学科建设、博士硕士学位建设、教学科研条件改善、人才队伍建设、教育教学改革等方面的项目支出预算，并组织实施。省教育厅会同省财政厅等部门对资金使用绩效进行考核，并作为下年度预算安排的依据。2019、2020、2021年各安排海南大学项目支出预算3亿元。三是继续按原渠道安排海南大学专项支出。省发展改革委、省科技厅、省教育厅、省财政厅、省委组织部等部门从各专项资金或地债资金中安排给海南大学的基础设施建设、科研课题、学生资助补助、捐赠配比、人才开发及引进等专项经费以及中央财政安排的专项补助，不计入学校项目支出总额，继续由相关部门按照正常程序安排。四是学校统筹财政拨款和学校各类收入编制综合预算，自主安排支出。

四、2020年资金结余情况

2020年中央财政支持我省地方高校改革发展资金截至2021年底结余1328.35万元，主要原因是个别学校的执行未达进度要求，被省级财政收回。

五、2021年度资金使用和绩效管理情况

（一）2021年度中央资金分配及支出情况

为完善我省普通高等学校基础设施条件、提高教育教学水平、改革人才培养体系、提升服务经济社会发展及区域产业发展能力，根据我省高等教育发展的规划，经海南省教育厅和海南省财政厅共同研究，确定了资金重点支持方向。2021年，中央财政支持我省地方高校改革发展资金为41280万元，中央资金分二批下达，其中：提前批资金为32900万元，第二批资金为8380万元。

提前批的32900万元，分配如下： 1.生均拨款奖补资金10000万元；2.支持地方高校发展建设资金11700万元；3.“部省合建”预算10000万元；4.“双一流”1200万元。其中：支持地方高校生均拨款奖补资金10000万元和支持地方高校发展建设资金11700万元按照因素法（学生数因素和高校建设需要因素）分配给省属公办5所本科高校；“部省合建”预算10000万元和“双一流”1200万元分配给海南大学。

第二批分配的8380万元按因素法统筹分配给省属5所公办本科院校，参照《财政部、教育部关于印发<支持地方高校改革发展资金管理办法>的通知》（财教〔2016〕72号）第五条规定，设定生均拨款类因素为75%，发展改革类因素为25%。

2021年中央支持地方高校改革发展资金已经支出39900.37万元，支出进度为96.6%。

（二）年度绩效目标完成情况

    根据2021年的绩效目标申报情况，我省完成2021年预期的各项目标。具体情况如下：

（三）各高校资金使用情况

1. 海南大学情况

（1）资金使用总体情况

海南大学按照“总体规划，分年实施；科学预算，突出重点；项目管理，绩效评价”的原则，科学合理编制资金使用计划，重点支持人才培养、师资队伍、科研平台、教学条件与教学平台等方面建设。2021年该校中央支持地方高校改革发展资金总额为21923万元，其中：地方高校生均奖补资金10723万元、“双一流”建设资金1200万元、“部省合建”资金10000万元。

2021年中央支持地方高校改革发展资金已支出21923万元，完成率100%。其中：用于教学平台建设及本科教学能力提升3502万元，科研平台、人文社科建设6242万元，人才培养和师资队伍建设7200万，学科建设2060万元，中外合作办学1225万元，中荷博士研究生联合培养合作、爱丁堡学院嵌入式商务英语课程、图书及文献资料购置、校园后勤服务保障管理经费等1694万元。

（2）“部省合建”和“双一流”资金使用情况

2021年中央支持地方高校改革发展资金中的“部省合建”资金10000万元，主要用于科研平台建设4000万元，人才引进与师资队伍建设4000万元，教学平台建设2000万元。“双一流”建设资金1200万元，主要用于法学学科和4个一级学科建设。

2021年“部省合建”和“双一流”资金使用取得的主要成效如下：

一是学科整体水平明显提升。完成首轮“双一流”建设阶段性任务，作物学学科成长提升度显著，学科整体水平明显提升。2021年新增工程学科进入ESI全球前1%。2021年新增博士学位授权点4个，新增博士点数量在全国申报单位中并列第十。新增或新增备案密码科学与技术、生物医学工程、人工智能等6个专业，其中密码科学与技术专业全国首批仅有7所高校获批。新增化学工程与工艺、土木工程2个专业通过中国工程教育专业认证。遴选11名优秀青年教师赴天津大学、上海交通大学等攻读博士。选派34名学生参加与天津大学“1+2+1”模式联合培养本科生项目。与中国农业大学目前已联合培养研究生56人。与中国农业大学携手荷兰瓦赫宁根大学联合开展“农业绿色发展交叉创新型人才培养项目-中荷 AGD计划”，组织瓦赫宁根大学教授到校开展了首期25名青年博士生导师教学指导能力培训。与中国农业大学协同推进“科技小院”平台在热区建设和发展，相关成果获省部级科技进步奖3项；与华中科技大学、华为技术有限公司共建运动健康联合创新实验室；

二是人才培养质量稳步提升。继续推进抓源头、抓基础、抓规范、抓质量、抓保障“五抓工程”，全面推进一流本科培养体系建设。2021年新增11个国家级一流本科专业建设点，新增数量并列全国第59位，目前共有25个国家级一流本科专业建设点。学校生源质量逐年提高，毕业生就业率稳中有升。2021年招收博士生296名，较上一年增幅29.82%；招收硕士生3037名，较上一年增幅7.58%。学生的培养质量不断提高，法学院博士生连续在《science》《nature》顶级期刊上以eLetters形式发表评论文章；公共管理学院研究生团队获得第五届中国研究生公共管理案例大赛特等奖第一名；原创舞蹈《把蓝色还给海洋》获全国第六届大学生艺术展演舞蹈类甲组一等奖和优秀创作奖。强化基层党组织规范化标准化建设，新增全国高校党建工作样板支部、全国高校“双带头人”教师党支部书记工作室，全国百个研究生样板党支部、党员标兵各1个。

三是师资队伍建设成效显著。坚持服务海南自由贸易港发展，打造自由贸易港高层次人才蓄水池，持续强化人才强校战略，创新人才引进机制，建设一流师资队伍。2021年，海南大学多措并举“招贤纳士”，新引进国家级人才9人，审议通过拟引进高层次人才12批次共515人，新报到高层次人才318人，规模较2020年度增长88.2%。

四是科学研究与社会服务能力大幅提升。聚焦“自贸港发展和制度创新”“生态文明”“文化旅游”“全健康”“热带高效农业”“海洋科技”“信息技术”七个重点研究领域构建七个协同创新中心，支撑、引领学校相关领域或学科方向成为“海南急需、国家一流”的重点研究领域或重点学科方向，全面提升学校服务国家战略和区域经济社会发展的能力。目前七个协同创新中心均已开始实质性运转，积极谋划承担重大科研项目和建设重大科研平台。

2021年获批国家自然科学基金项目156项，是继2020年取得超过百项的历史性突破后再次实现质的飞跃，资助数全国排名69位，较2020年上升近40位，占海南省获批总数的57%，获批直接经费6043万元，较2020年增长71%。2021年获批的国家科技重大专项、国家重点研发计划合计4692万元，较2020年增长476%。横向课题方面，协议经费1.0905亿，首次突破1亿元，到账经费5446万，首次突破5000万，立项和到账经费都超过过去两年的总和。

2021年获批人文社科类纵向科研项目153项，国家社科基金项目23项，其中获批国家社科年度项目19项，资助数全国高校排名并列77名，国家自然科学基金管理学部项目12项，教育部人文社会科学项目4项。获纵向科研项目经费总计830余万元；横向科研项目立项128项，签约经费1300余万元。

海南大学“一带一路”研究院CTTI智库排名媒体影响力全国第二，综合实力全国第七。海南自由贸易港法律创新团队荣获海南省优秀人才团队称号，并获1000万元资助。罗杰教授负责的热带作物品质育种及绿色生产团队获“第六届全国专业技术人才先进集体”称号。颜洪副教授团队荣获国际顶级设计大奖“红点奖”。

五是国际合作交流日益频繁。坚持开放创新，争当海南自由贸易港－国际教育创新岛建设中的排头兵，构建“全方位、多层次、宽领域”的对外交流与合作新格局。实施“一院一校”国际化办学行动计划，充分利用外交部授予我校一定的出访来访外事审批权，提升国际化办学水平。2021年，海南大学国际旅游学院与美国亚利桑那州立大学合作举办公共管理和旅游管理两个硕士研究生学历教育项目获教育部批准，办学规模扩大到1350人。与新西兰梅西大学合作成立海南大学梅西学习中心，梅西大学分两批共选派121名学生来海南大学学习。

2. 海南师范大学情况

海南师范大学按照“明确目标，突出重点；体现特色，实事求是；项目管理，绩效评价”原则，科学合理编制资金使用计划，围绕高质量人才培养和高水平学科建设目标。2021年，该校中央支持地方高校改革发展资金6,446万元，其中：1.安排教育教学发展改革项目4,000.12万元，用于支持各类教育教学改革项目，提高各学院教育教学、实验实习经费；2.安排改善实验楼条件建设和公共教学实验平台建设项目2,045.88万元；3.安排教育部重点实验室建设项目400万元。

2021年，该校中央支持地方高校改革发展专项资金实际支出为5,998.02万元，执行率为93.05%。剩余资金447.98万元主要是实验楼条件建设和公共教学实验平台建设、教育部重点实验室建设项目的部分尾款。剩余资金使用计划如下：2022年3月底前支出50%，6月底前全部支出。

2021年，该校新增1个一级学科博士点，1个教育部重点实验室验收通过，教育教学改革持续深入推进，学校持续健康发展呈现良好态势。

3. 海南医学院情况

2021年，海南医学院获得中央支持地方高校发展专项资金4,607万元，2021年完成支出4,239.01万元，支出率92.01%。其中：

该校按照三年滚动计划，用于教学设备1000万元、科研设备650万元，学科评估200万元，应用软件项目余款150万元，人才引进及安家费650万元，基础设施维护255万元，生均拨款奖补1702万元。该项资金的使用，改善了办学条件，保优促优支持学校重点发展和特色办学，为更名、申办大学提供支持。该校补充完善了临床教学设备设施；为实施科研学术团队负责人制提供平台支持；提升了科学实验中心的仪器设备质量。公共服务体系建设的实施改善了学校基础办学条件，满足教学、科研以及学生、教职工的工作、学习的需要，提升海南高等医学教育水平。使得师生学习生活更为方便，教学科研人员及学生生活环境大为改善，总体满意率达到了90%以上。为努力建设具有鲜明热带特色的医科大学及申博起到积极的作用。

4. 海南热带海洋学院情况

该校2021年支持地方高校改革发展资金为5,651万元，主要用于以下几项内容：1、教学实验平台建设项目。安排资金813万元，主要用于海洋生态环境及生物资源监测实验室、海洋光学实验室、五指山校区大学生心理健康教育实训室等12个教学实验平台的建设、升级。2、科研平台和专业能力实践基地建设项目，安排资金1,189万元，主要用于海洋观测装备科研平台、海南省热带海洋生态环境重点实验室、海岛旅游数据挖掘和监测预警技术文化和旅游部重点实验室等21个项目建设。3、人才培养和创新团队建设项目，安排资金500万元，主要用于人才引进及教师队伍培训。4、公共服务体系建设项目，安排资金2,022万元，主要用于后勤服务保障、信息化运维项目、办公设备和家具购置以及图书购置等。5、学生创新发展专项，安排资金338万元，主要包括大学生创新创业训练计划项目及大学生科技创新与校园文化活动项目。6、学科、硕士学位点建设，安排资金200万元。7、教学业务专项，安排资金589万元，主要包括一流本科课程建设、教学平台使用及相关服务费、海事管理专业教学专项、电子商务专业教学业务费、船电专业学生技能适任培训等项目。

该校2021年支持地方高校改革发展资金支出5,487.94万元，支出进度97.11%，资金使用成效明显。主要表现在：一是学校专业教学实验平台趋于完善，仪器设备的数量和质量明显提高，实验室功能化更突出，专业实验室更具特色；二是完善了各科研平台及院士工作站的科研及办公条件建设，科研人员积极性得到提高, 在服务相关学科专业建设、学术团队建设，人才梯队建设等方面取得了一定成绩；三是人才引进项目为留住人才、用好人才、激励人才提供了经济支持；四是教学管理系统等信息化手段提升，加强了教师和学生互动及管理部门的监督管理，提高了管理部门工作效率；五是一流本科课程，促进了现代信息技术和教育教学深度融合，使得优秀的课程资源得到共享，鼓励教师应用翻转课堂、混合式教学等教学模式，打造在线课程与本校课堂教学相融合的混合式“金课”，助推课堂教学改革并起到示范带动作用；六是通过各个学院、专业的教学专项建设，更好的满足了学院专业学生培养方案和人才培养目标的要求，提升了教学质量和办学水平。

5. 琼台师范学院情况

2021年，安排琼台师范学院中央支持地方高校改革发展资金2653万元。其中，人才队伍建设500万元、本科专业人才培养改革与质量提升260万元、图书文献资源建设400万元、语音室改造180万元、体育教学器材更新80万元、化学综合实验室166万元；电子电工实验室140.91万元、细胞遗传学实验室200万元、书法学专业实训室50万元、学生公寓“四改六”家具更新360万元、学校发展改革项目316.09万元。

2021年该校中央支持地方高校改革发展资金支出2252.43 万元，执行进度为84.9 %。2021年该校引进高层次人才13名，已入职，进一步改善了师资结构；采购纸质图书3.46万册；数字资源34个；完成语音室改造；完成部分体育教学器材更新；完成化学综合实验室、电工电子实验室、细胞遗传学实验室、书法学专业实训室等。

（四）地方财政投入情况

2021年，全省一般公共预算高等教育支出37.40亿元比上年39.98亿元减少2.58亿元，主要是2020年海南医学院新校区土地款8亿元一次性因素导致。

（五）资金管理情况

1. 加快项目资金分配。我省主要按因素法进行分配，按程序审议通过后，将资金绩效目标下达给各学校。同时，加快资金分配进度，提前批资金均已按部门预算编制要求编入各学校当年预算，确保各学校能够提前筹划项目，加快支出进度。

2. 加强项目的预算编制与项目论证。对预算单位项目可行性进行深入调研和论证，要求做好预算安排方案，并加强审核，切实做到论证不通过的坚决不报，条件不成熟的项目坚决暂缓安排。

3. 严格督促资金规范使用。我省明确中央财政资金专款专用，要求高校制定具体的实施方案报省财政厅、省教育厅备案，不得用于基本建设、对外投资、偿还债务、支付利息、捐赠赞助等支出，不得提取工作经费或管理经费。

4. 加强项目管理。一是督促学校加强领导，认真组织实施项目，确保项目顺利推进；二是全过程跟踪重点项目建设，一抓到底，及时协调解决项目建设中存在的困难和突出问题，并进行责任分解，落实到责任单位，明确办结时限；三是要求各学校制定具体工作方案，明确职责和时限，科学制定“倒排工期计划”，严格按计划推进；四是严格落实项目建设“六个一”责任制，建立健全督查常态工作制度。

5. 加快预算执行。2021年，我省进一步强化了预算执行，对于专项资金的支出进度每两月进行通报，对支出进度较慢的单位重点进行督促，同时要求各单位加强项目储备，从根本上逐步解决“资金等项目”的问题。

6. 加强资金的预算绩效管理。对资金和项目实施全过程预算绩效管理，要求预算单位编制绩效目标，加强对绩效目标的审核，实施绩效目标监控，按要求开展绩效评价。

（六）有关建议

1. 建议将国际教育创新岛因素纳入中央支持地方高校改革发展资金中的发展改革类因素予以单列支持

2019年，《教育部、海南省人民政府印发<关于支持海南深化教育改革开放实施方案>的通知》（教发〔2019〕5号）中明确提出，建立国家教育创新发展试验区，健全开放办学新机制，稳步推进海南国际教育创新岛建设；支持海南相对集中布局、引进境外一流高校到海南开展中外合作办学；支持海南设立独立法人的医学健康类中外合作办学机构；建立高等教育创新联合体，支持境内外一流高校和科研机构围绕海洋、热带农业（种业）、大健康、旅游、文化创意等重点领域，在海南布局设立分支机构、重点实验室等，支持海南大学创建世界一流学科；支持海南增加大型系列研究设施投入力度；探索创新体制机制，建设服务海南自由贸易试验区和中国特色自由贸易港、服务国家重大战略的高水平大学等。2020年，《中共海南省委关于贯彻落实<海南自由贸易港建设总体方案>的决定》提出，引进境外理工农医类高水平大学、职业院校在海南自由贸易港独立办学，推动国内重点高校引进国外知名院校在海南自由贸易港举办具有独立法人资格的中外合作办学机构，建设理工农医类国际教育创新岛，加快陵水黎安国际教育创新试验区建设。

我省高度重视陵水黎安国际教育创新试验区建设，2020年以来，统筹安排用于该试验区的资金达到24.339亿元，其中：2020年拨付试验区建设及管理经费2.32亿元；2021年拨付项目建设资金13.019亿元；2022年已拨付9亿元用于支持陵水园区项目建设，后续还将加大投入。“支持推进海南国际教育创新岛建设，推进境外高水平大学、职业院校在海南自由贸易港设立理工农医类学校”也已纳入教育部“四点一线一面”重要战略目标。虽然近年来我省财政不断加大投入力度，但资金缺口仍很大，加上海南自由贸易港建设进入全面深化改革的重要关口和关键时期，财政收支矛盾突出，因此，恳请中央财政对海南国际教育创新试验区建设予以大力支持。

2. 对“部省合建”和“双一流”资金管理方面的建议

我省唯一的“部省合建”和“双一流”高校海南大学目前正处在跨越式发展的关键阶段，人才引进、设备投入及基本建设所需资金量大，支出压力非常大，建议将海南大学按照教育部直属高校拨款方式的生均定额标准以及六大专项进行拨款。参照教育部直属高校模式给予修购专项资金、基本科研业务费等专项支持。同时将海南大学纳入中央专项资金支持范畴，可以适用国家发展改革委专项资金支持的范畴，进一步加大对该校的支持力度。在“双一流”高校资金分配时，向中西部“双一流”建设高校倾斜。

3. 进一步加大对海南高校的支持

2022年，列入海南省重点（重大）项目投资计划表的省属高校的建设项目有5个，项目总投资35.93亿元，2022年度计划投资8.8亿元。但是海南省总体经济规模小，财政收入总量小，对于高等教育的支持力度有限，难以满足人才引进、硬件建设提升等现实需求，例如海南医学院还面临更名为海南医科大学的目标任务，建设新校区投入规模大；琼台师范学院面临本科合格评估任务，硬件达标需投入更多资金。恳请中央财政加大对海南高等学校的支持力度，帮助海南省高校实现高质量发展。

六、2022年度工作计划

（一）重点建设任务。2022年，为加快推进海南高水平大学和一流学科建设，提升我省高等教育办学实力和水平，我省支持地方高校改革发展资金的重点建设任务将围绕我省“双一流”建设目标，支持“部省合建”和“双一流”高校建设以及相关院校开展国内一流大学和一流学科建设，包括一流学科建设、人才队伍建设、科研平台与专业实践基地建设、国际交流合作等多项重点任务。在基础设施建设领域，我省将资金重点用于智能图书资源建设、科研平台建设、实践教学实验室建设、各学科的国家重点实验室和学科建设、教学基础项目建设、大学科技园研发平台建设等，着力推进教育教学改革发展、科研与学科发展和高层次人才队伍建设，从教学、科研、学科发展、队伍建设、后勤保障等层面推动学校建设发展。推动海南大学观澜湖校区建设、海南医学院桂林洋新校区建设、琼台师范学院迎接本科合格评估等。在海南自由贸易港建设的大背景下，需要进一步加大对高等院校的投入，支持高校开展合作办学，支持引进高质量教育资源，助力海南国际教育创新岛建设。